Financial Services Regulatory & Fintech

Ofrecemos servicios de asesoramiento integral a una amplia gama de clientes en la industria blockchain, incluyendo plataformas de intercambio, proveedores de carteras digitales, emisores de activos digitales y diversos proveedores de servicios. Brindamos orientación estratégica y apoyo para abordar las complejidades de este sector en rápida evolución, desde garantizar el cumplimiento normativo hasta aprovechar las oportunidades de mercado.

Nuestro equipo multidisciplinario reúne expertos en derecho tributario, derecho corporativo, fusiones y adquisiciones, privacidad, propiedad intelectual y derecho administrativo. Esto nos permite brindar una asistencia completa y personalizada adaptada a las necesidades únicas de cada sector. Nuestro enfoque implica el uso del conocimiento de nuestros abogados altamente calificados en LEXIA, asegurando que los servicios financieros no solo logren una visibilidad efectiva, sino que también cumplan con estándares legales y éticos.

Descubre más sobre nuestra experiencia en Fintech, Criptoactivos y Blockchain.

Lexia se compromete a ofrecer servicios integrales a los organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios (UCITS) extranjeros autorizados según la Directiva 2009/65/CE, con el fin de comercializarlos a inversores minoristas y cualificados en Italia. Esta actividad incluye asistencia a UCITS constituidos tanto en forma societaria (sociedades de inversión) como en forma contractual (fondos comunes de inversión).

Ámbito de actividades

Los servicios de asesoría y asistencia de Lexia cubren:

Registro de UCITS en Italia:

• Acuerdos comerciales: preparación y negociación de contratos con las entidades encargadas de los pagos en Italia y los contratos de distribución para el mercado italiano.
• Preparación de la documentación de oferta: redacción del formulario de suscripción y apoyo en la preparación y recopilación de documentos para el procedimiento de notificación a las autoridades italianas.
• Proceso de notificación: gestión del proceso de notificación de UCITS, incluidos los contactos con la CONSOB y la publicación de documentos a través del depósito en el sistema dePROF de la CONSOB.
• Para los UCITS domiciliados en Luxemburgo, Lexia puede gestionar directamente los procedimientos de notificación a la CONSOB a través de la CSSF. Asistencia regulatoria continua:
• Registro de nuevos compartimentos: asistencia en el registro de nuevos compartimentos de UCITS en Italia y actualización de documentos y comunicaciones con la CONSOB.
• Pre-notificación de clases de acciones/participaciones adicionales: asesoramiento sobre la pre-notificación a las autoridades de supervisión para la comercialización de nuevas clases de acciones/participaciones de los compartimentos de UCITS.
• Actualización de documentos de oferta: asegurar que los cambios en los documentos en el país de origen de los UCITS se reflejen en los documentos italianos y cumplan con la normativa de la CONSOB.
• Preparación de contratos: redacción y negociación de acuerdos relevantes para el mercado italiano (por ejemplo, contratos de nombramiento de la entidad encargada de los pagos y la distribución).
• Cumplimiento corporativo: traducción de avisos de convocatoria de asambleas de accionistas y preparación del formulario de instrucciones de voto y documentos auxiliares para los participantes italianos, además de comunicaciones pertinentes a los proveedores de servicios de UCITS.
• Conformidad de documentos de marketing: asistencia para garantizar que el material de marketing de los UCITS cumpla con las regulaciones italianas y europeas y el depósito de comunicaciones de marketing a la CONSOB, cuando sea necesario.
• Asesoramiento sobre operaciones extraordinarias: asesoramiento sobre decisiones extraordinarias relacionadas con la vida de los UCITS y los cumplimientos consecuentes requeridos por las disposiciones normativas italianas.
• Obligaciones de informes: gestión y ejecución de informes a la CONSOB, de acuerdo con las resoluciones respectivas.
• Procedimiento de des-notificación: asistencia en la retirada de la comercialización de compartimentos o clases de acciones/participaciones del mercado italiano, gestionando directamente el procedimiento para los organismos domiciliados en Luxemburgo.
• Admisión al ATFund MTF: asistencia en el procedimiento de admisión de compartimentos a la negociación en el sistema multilateral de negociación ATFund de la Bolsa Italiana y actualización subsiguiente de la documentación correspondiente.
• Solicitudes de la autoridad de supervisión: asistencia en caso de solicitudes de información o aclaraciones por parte de la CONSOB.
• Actualizaciones regulatorias: actualizaciones oportunas sobre cambios en el marco legal y regulatorio que afectan la oferta de UCITS en Italia, junto con asesoramiento sobre las disposiciones normativas aplicables en cada momento.