Financial Services Regulatory & Fintech

Brindamos servicios de asesoría completos a una amplia gama de clientes en la industria de blockchain, incluidas las plataformas de intercambio, proveedores de carteras digitales, emisores de activos digitales y diversos proveedores de servicios.

Ofrecemos orientación estratégica y apoyo para enfrentar las complejidades de este sector en rápida evolución, desde la garantía del cumplimiento normativo hasta la maximización de las oportunidades de mercado.

Nuestro equipo combina grupos de expertos en derecho tributario, derecho corporativo, fusiones y adquisiciones, privacidad, propiedad intelectual y derecho administrativo. Esto nos permite proporcionar asistencia integral y personalizada a las necesidades únicas de cada sector.

Nuestro enfoque implica el uso del conocimiento de nuestros abogados altamente calificados de LEXIA, garantizando que los servicios financieros no solo logren una visibilidad eficaz, sino que también cumplan con los estándares legales y éticos.

Presentación de Servicios para los UCITS

LEXIA se compromete a brindar servicios completos a Organismos de Inversión Colectiva en Valores Mobiliarios (UCITS) extranjeros autorizados según la Directiva 2009/65/CE, para su comercialización a inversores minoristas y cualificados en Italia. Esta actividad incluye la asistencia a los UCITS constituidos tanto en forma societaria (sociedades de inversión) como en forma contractual (fondos comunes de inversión).

Ámbito de Actividades

Los servicios de consultoría y asistencia de LEXIA abarcan:

Registro de UCITS en Italia:

• Acuerdos comerciales: preparación y negociación de contratos con los sujetos responsables de los pagos en Italia y los contratos de distribución para el mercado italiano.
• Preparación de documentación de oferta: redacción del formulario de suscripción y apoyo en la preparación y recopilación de documentos para el procedimiento de notificación a las autoridades italianas.
• Proceso de notificación: gestión del proceso de notificación de UCITS, incluyendo contactos con la CONSOB y publicación de documentos a través del sistema DEPROF de CONSOB.
• Para los UCITS domiciliados en Luxemburgo, LEXIA puede gestionar directamente los procedimientos de notificación a la CONSOB a través de la CSSF.

Asistencia Regulatoria Continua:

• Registro de nuevos compartimentos: asistencia en el registro de nuevos compartimentos de UCITS en Italia y actualización de documentos y comunicaciones con CONSOB.
• Pre-Notificación de clases de acciones/participaciones adicionales: consultoría en la pre-notificación a las Autoridades de Supervisión para la comercialización de nuevas clases de acciones/participaciones de los compartimentos de UCITS.
• Actualización de documentos de oferta: asegurarse de que las modificaciones en los documentos en el país de origen de los UCITS se reflejen en los documentos italianos y cumplan con la normativa de CONSOB.
• Preparación de contratos: redacción y negociación de acuerdos relevantes para el mercado italiano (por ejemplo, contratos de nombramiento del sujeto responsable de los pagos y de distribución).
• Cumplimiento corporativo: traducción de avisos de convocatorias de juntas de accionistas y preparación del formulario de instrucciones de voto y documentos accesorios para los participantes italianos, así como las comunicaciones pertinentes a los proveedores de servicios de los UCITS.
• Conformidad de documentos de marketing: asistencia para asegurar que el material de marketing de los UCITS cumpla con la normativa italiana y europea, y en el depósito de comunicaciones de marketing ante la CONSOB, cuando sea necesario.
• Consultoría en operaciones extraordinarias: asesoramiento sobre decisiones extraordinarias que afecten a los UCITS y los trámites requeridos por las disposiciones normativas italianas.
• Obligaciones de reporte: gestión y ejecución de reportes ante CONSOB, en conformidad con las resoluciones correspondientes.
• Procedimiento de de-notificación: asistencia en el retiro de la comercialización de compartimentos o clases de acciones/participaciones del mercado italiano, gestionando directamente el procedimiento para los organismos domiciliados en Luxemburgo.
• Admisión en el ATFund MTF: asistencia en el procedimiento de admisión de compartimentos para la negociación en el sistema de negociación multilateral ATFund de Borsa Italiana y actualización posterior de la documentación correspondiente.
• Solicitudes de la Autoridad de Supervisión: asistencia en caso de solicitudes de información o aclaraciones de la CONSOB.
• Actualizaciones regulatorias: actualizaciones oportunas sobre cambios en el marco legal y regulatorio que afectan la oferta de UCITS en Italia, junto con asesoramiento sobre las disposiciones normativas aplicables.