Regulación de Servicios Financieros y Fintech

Brindamos servicios integrales de consultoría a una amplia gama de clientes en la industria blockchain, incluidas plataformas de intercambio, proveedores de billeteras digitales, emisores de activos digitales y varios proveedores de servicios.

Ofrecemos orientación estratégica y apoyo para abordar las complejidades de este sector en rápida evolución, desde garantizar el cumplimiento normativo hasta aprovechar las oportunidades del mercado.

Nuestro equipo de trabajo reúne a grupos de expertos en derecho tributario, derecho corporativo, fusiones y adquisiciones, privacidad, propiedad intelectual y derecho administrativo. Esto nos permite brindar una asistencia personalizada, adaptada a las necesidades únicas de cada sector.

Nuestro enfoque implica aprovechar la experiencia de nuestros abogados altamente calificados de LEXIA, asegurando que los servicios financieros no solo logren una visibilidad efectiva, sino que también cumplan con los estándares legales y éticos.

Obtenga más información sobre nuestra experiencia en Fintech, Criptoactivos y Blockchain.

Presentación de servicios para OICVM

LEXIA se compromete a prestar servicios integrales a los Organismos de Inversión Colectiva en Valores Mobiliarios (OICVM) extranjeros autorizados en virtud de la Directiva 2009/65/CE, facilitando su comercialización a inversores minoristas y cualificados en Italia. Esto incluye a los OICVM tanto en forma societaria (sociedades de inversión) como en formas contractuales (fondos comunes de inversión).

Los servicios de asesoramiento y asistencia de LEXIA cubren:

Registro de OICVM en Italia:

• acuerdos de comercialización: preparación y negociación de acuerdos de agente pagador italiano y acuerdos de distribución para facilitar la comercialización;
• Preparación de la documentación: redacción del formulario de suscripción y asistencia en la preparación y recopilación de documentos para el procedimiento de notificación a las autoridades italianas;
• Proceso de notificación: gestión del proceso de notificación de OICVM, incluido el seguimiento con la CONSOB y la publicación de documentos a través del sistema DEPROF de la CONSOB;
• En el caso de los regímenes domiciliados en Luxemburgo, Lexia puede gestionar directamente los procedimientos de notificación a la CONSOB a través de CSSF.

Asistencia regulatoria continua:

• Registro de subfondos adicionales: asistencia para registrar nuevos subfondos y actualizar documentos y presentaciones ante CONSOB;
• notificación previa de clases adicionales: asesoramiento sobre la notificación previa a las autoridades para la comercialización de nuevas clases de acciones/participaciones;
• Actualización de documentos de oferta: garantizar que las modificaciones en el país de origen del OICVM se reflejen en los documentos italianos y cumplan con las regulaciones de la CONSOB;
• preparación de acuerdos: redacción y negociación de acuerdos relevantes para el mercado italiano para OICVM y su sociedad de gestión (por ejemplo, acuerdos de distribución y acuerdos de agentes de pago italianos);
• Cumplimientos corporativos: Traducción de avisos de reuniones y preparación de formularios de instrucciones de votación y documentos auxiliares para los participantes italianos, junto con la comunicación relevante a los proveedores de servicios.
• Cumplimiento de marketing: asistencia para garantizar que los materiales de marketing cumplan con las regulaciones italianas y de la UE, y enviarlos a CONSOB cuando sea necesario;
  asesoramiento en decisiones extraordinarias: asesoramiento sobre decisiones extraordinarias y cumplimientos requeridos por la normativa italiana;
• Obligaciones de divulgación: gestionar las divulgaciones y la presentación de informes a la CONSOB y garantizar el cumplimiento de las resoluciones de la CONSOB;
• Procedimiento de desnotificación: asistencia en la retirada de subfondos o clases de acciones/participaciones del mercado italiano, tramitando los procedimientos directamente para los regímenes domiciliados en Luxemburgo;
• Admisión en AtFund MTF: ayudar con la admisión de subfondos para negociar en Atfund MTF de Borsa Italiana y garantizar que la documentación esté actualizada;
  Solicitudes del regulador: Proporcionar asistencia para responder a las solicitudes de información o aclaración de la CONSOB.
• Actualizaciones normativas: Ofrecer actualizaciones rápidas sobre los cambios legales y reglamentarios que afectan a las ofertas de OICVM en Italia, junto con servicios de asesoramiento sobre la normativa aplicable.